本公司信息系統的成功取決於各部門之間的有效協調和信息共享。內部信息的質量需要有效的流程來傳播和接收信息。有效的規劃需要良好的信息。

本公司所有部門和工作單位必須就內部調查、許可事務、談判、盡職調查事項以及其他需要合規專員參與的事項，與合規專員充分合作和協調行動。

合規委員會將在合規專員的監督下建立和維護內部信息系統。合規專員負責向合規委員會通報任何涉及公司合規問題的重大活動和/或相關信息，以及符合政府法律法規標準的要求。合規專員將利用本公司的內部資源或外部顧問來履行管理合規計劃和程序要求的責任。

合規專員可以就本公司採用的合規計劃政策和程序中可能產生的任何主題進行任何調查、會議或提出行動建議。

合規專員將是本公司各業務部門與合規委員會之間的橋樑。

2.1 所有董事、主要經理和其他參與公司業務項目的人員，都必須及時向合規專員詳細報告新的地點、國內和國際項目，以及合規要求和所需的支援。

及時報告是指在執行主要合同和商業協議、開展營運或合規計劃中所述的重大交易之前，相關部門或業務實體將以書面形式向合規專員報告，提供項目細節、目標和待實現目標的摘要。相關基本事實和信息的披露將促進適當的協調，並允許在所需資源方面進行適當的規劃。

新項目包括以下任何一項：

• 與個人或私營實體發展新的業務關係
• 任何需要新的許可證或在國內或外國機構續期的活動，以及任何國內或外國活動的盡職調查
• 合同營運（供應商、服務等）

2.2 在聘用將擔任組織管理職位的人員（包括董事）之前，相關文件將提交合規委員會審查。可能需要額外的背景調查。未經合規委員會事先審查和同意，不得聘用重要人員。

2.3 在對本公司的組織或公司結構進行任何修改之前，應向合規專員提交一份提案，以便由合規委員會審查。擬議的變更應說明對結構的具體法律變更以及擬議變更的營運或管理原因。

2.4 在任何收購、合併或成立新公司，或公司股本或債務增加或減少之前，需要向合規專員或委員會提交報告。

2.5 上述活動將由合規委員會審查並進行書面評估。審查將在簽訂任何合同或新的合作關係之前進行。

為此，合規專員將獲得本公司董事和部門的協助，以準備和回覆有關組織結構以及披露過程中所需的財務和法律信息的問卷和其他相關文件。此外，在執行任何合同或正式協議之前，將披露與項目相關的官員、股東和其他法律實體的信息。

2.6 所有與本公司有商業關係或新合作關係的實體或個人都將被告知，他們將接受背景調查和核實程序。審查將包括相關公司的法律架構，以及提供有關對提案具有重大財務或營運利益的個人的相關財務、營運、法律和個人歷史信息。這些信息將發送給合規委員會。

為此，本公司法律部門將在所有合同中加入一條款，其中載明以下規定：「(...) 同意回覆並提供有關本公司結構、其財務和法律方面的信息，以及如果合約方是個人，則提供個人信息，以便可以核實這些信息並提交給本公司合規委員會。此外，他/她同意公司合規專員或在本公司指示和授權下工作的合約方可以要求任何額外信息以完成盡職調查。此外，他/她同意使本公司、其董事和高級職員以及任何被委託進行盡職調查的當事方免受損害。無論金界控股有限公司董事會是否批准擬議的營運或協議，免責協議均適用。」

合規專員將準備並保存由合規委員會或代表合規委員會執行所有盡職調查事項的按時間順序排列的記錄。合規專員應時刻保存已完成和正在進行的調查記錄。

合規委員會負責審查和評估作為核實程序一部分收集和報告的信息。在合規委員會舉行任何季度會議之前，合規專員將準備並告知委員會正在進行的項目，並重點介紹先前準備的報告。委員會成員應可在定期會議上或根據要求審閱已完成報告的副本。合規專員應注意報告中提出的相關合規調查結果和任何建議。

提交給合規委員會的所有報告，以及根據委員會會議準備的會議記錄，都將包含足夠的信息，以便合規委員會成員做出明智的決定，並向本公司管理層和董事會成員提供專業意見和專業知識。

除非存在令人信服的情況，或對委員會指示下的報告的公平性或準確性提出質疑，否則調查工作成果產品不會例行分發給每個合規委員會成員，但每個報告都將在委員會會議上提交審查和討論。

5.1 盡職調查核實程序

5.1.1 按金額劃分的一般交易

本公司與服務提供商或供應商進行的業務營運，如果每年的金額超過 1,000,000 美元，將接受核實程序（盡職調查）。與這些交易相關的表格可通過合規專員獲取。此政策包括本公司及其附屬公司提供抵押品或擔保以支持營運，並可能直接或間接使本公司面臨第三方索賠的情況。

報告將至少包括以下有關交易以及任何重大參與協議的個人的信息：

• 姓名和地址
• 公司或合資企業的法律形式
• 業務性質
• 擬議交易的敘述性描述。
• 業務所在的地域
• 執行官的姓名和地址，以及任何擁有超過百分之五 (5%) 股份的股東。個人披露表格中可能需要額外信息，包括：
  
  
  • 公司或關鍵人物的聲譽和歷史信息
  • 聲譽和一般已知事實
  • 已知的財務狀況
  • 主要債務人
  • 主要債權人
• 業務活動將發生的管轄規則、法規和法律的描述。
• 任何將因建議、提議或完成交易而獲得任何類型的佣金、費用或報酬的人的身份，例如經紀人或公司成員，包括涵蓋相關經紀人或代理人報酬的任何協議副本。
• 對最近的財務報表和有關對該實體採取的任何不利監管行動的相關披露的分析。

此外，合規專員將對參與重大交易的每個關鍵人員進行背景調查。合規專員可以將背景調查工作交予給處理這些事務的合格私人公司，或聘請審計專家來核實所提供的信息。合規專員將向合規委員會提供結果，以供審查和確定當事人是否適合與本公司及其附屬公司進行業務交易。

5.1.2 金融交易

關於建立超過 1,000,000 美元財務責任義務的公司交易，財務總監會準備一份報告供合規委員會審查，其中列明以下信息：

• 資金來源。
• 披露本公司與參與擬議交易融資的任何其他當事方之間的任何關係。
• 識別任何因獲得、處置或談判擬議重大交易的融資而獲得報酬的人。

合規委員會將根據財務總監編寫的報告中提供的事實和評估，指示任何所需的額外調查。

5.1.3 博彩機的銷售或租賃

將編寫關於在任何地域使用的所有博彩機的銷售和租賃的報告。此類報告將包括以下信息：

• 賣方、買方或出租人、承租人或參與協議的任何其他重要當事方的姓名和地址。
• 博彩機的描述。
• 博彩機將被發送或交付給買方或出租人的司法管轄區。

合規專員將保存允許進口博彩機的司法管轄區的最新列表。未經合規專員批准，禁止從任何其他司法管轄區出口和進口博彩機。關於那些司法管轄區允許進口或出口博彩機的問題和疑慮將提交給合規專員。

5.1.4 關於購買或租賃博彩機的記錄

由於博彩業的敏感性以及對地方法律和國家法律差異的認識，本公司將保存關於本公司投入使用的所有購買或租賃博彩機（無論是新的還是二手的）的報告。報告將在購買或租賃博彩機之日起三十 (30) 個曆日內提交給合規專員。報告將具體說明以下信息：

• 賣方或出租人的姓名和地址：以及
• 提供博彩機的完整描述，包括所有設備的序列號。

合規專員將確定參與此類交易的任何人的適宜性。

5.2 盡職調查程序的例外情況

在以下情況下，合規委員會可以決定無需進行新的盡職調查審查：

• 個人或私營實體已獲得公認的博彩控制委員會的批准，該委員會要求與內華達州類似的標準。
• 當個人或實體是享有卓越聲譽和商業誠信的公認人士或公司時，合規委員會可以參考先前對該人士或公司進行的任何盡職調查。

適用此類例外情況的原因將包含在合規委員會會議記錄中。

5.3 訴訟和行政訴訟清單

法律部將發佈一份關於涉及本公司的訴訟和行政訴訟的年度報告。這將由合規專員納入內部信息系統。

此外，合規專員將向合規委員會提供一份關於任何董事、經理或公司受到行政處罰或判決的書面報告。

此類報告將至少包括以下信息：

• 檔案編號。
• 對此事擁有管轄權的機構。
• 涉案各方的名稱。
• 此事的狀况。
• 關於法律或行政訴訟後果的評論。

合規專員可以要求提供有關這些事項的相關記錄。所有部門都有義務遵守上述要求。

合規委員會將分析這些事項的具體情況，並在必要時向董事會提出建議。

金界控股有限公司董事會可以修訂合規程序。

本材料包含金界控股有限公司的專有信息，未經許可，不得在金界以外傳播。